数字化商事合规

上海交通大学智慧司法研究院（以下简称“智研院”）致力于建设企业数字化合规系统，针对企业合规风险预防难、发现难、应对难、监管难等问题，以精细化、信息化、数字化为目标，覆盖项目管理、知识规则、智能监控、风险推送、事务管理、内控优化等全业务流程。贯彻落实了《中央企业合规管理办法》、《合规管理体系要求及使用指南（GB/T35770-2022）》关于合规信息化体系建设的要求，实现对重点领域、关键节点的实时动态检测，实现合规风险即时预警、快速处置的要求。

企业数字化合规系统可以实现如下功能：

1. 风险识别功能。该功能可以通过标准化数据接口访问企业现有OA系统、采购系统和业财系统等内部数据库。再由合规规则模型、外部数据库、算法引擎构成的系统后台进行比对筛查，实现合规风险点的全面自动识别。

2. 预警推送功能。该功能可以基于合规规则模型，融合法律专家、审计专家和信息化专家预设的风险阈值，自动识别风险并进行风险评级，设置截停风险、高风险、中风险、低风险类别进行预警，并定向推送到对应责任人员和主管领导，情节严重的自动抄送纪检监察室。

3. 成因分析功能。该功能可根据合规知识库中积淀的合规案例、法律法规、内部规章等知识数据，结合识别出的风险实际情况，进行成因分析，并推送给责任人员和主管领导，以便及时进行风险纠偏。

4. 对策推荐功能。该功能可根据合规案例库中相似风险的解决方案，结合法律、审计、信息化专家经验，针对识别出的风险及其成因推荐解决策略，并推送给责任人员和主管领导，以便及时进行风险处理。

5. 态势评估功能。该功能可通过大数据分析技术，利用数理统计和机器学习算法，对识别出的母公司及其下属分子公司合规风险及其成因进行整体态势评估，为领导决策和述职报告提供数据支撑和参考。

现向大家介绍最新科研成果如下，以便全面、准确了解智研院在商事合规方面科研发展状况，促进学术交流与合作。

1.智研院等联合研发的“反舞弊赋能企业高质量发展”案例在第十一届中国公司法务年会上获评首届企业法治建设合规管理创新典型案例。

2.智研院开发的商事合规反舞弊系统已取得独立知识产权。